Objetivo geral

Investigar o uso da Teoria da Mudança em intervenções nas áreas supracitadas.

Procedimento de coleta de dados

Os dados foram coletados a partir de duas bases: Web of Science e EbscoHost. Foram escolhidos os descritores “Teoria da Mudança” e “Método”, os quais foram colocados entre aspas, para recuperar a expressão exata, com o sinal do asterisco (*) substituindo algumas letras, de maneira a serem aceitas, na busca, variações das palavras; os descritores foram, ainda, conectados por meio do operador booleano “E”, indicando ser necessário conter as duas palavras nos textos pesquisados. Sendo assim, a primeira busca se deu primeiramente em português por meio dos termos “Teoria d* Mudança” E “Metod*”, a qual se demonstrou inválida, devido à ausência de artigos recuperados. Depois foi realizada a busca em inglês, por meio da mesma estratégia, “Theory of Change” AND “Method*”; no entanto, o primeiro descritor deveria aparecer necessariamente no título e o segundo em qualquer lugar do texto.

Critérios de inclusão

Foram adicionados filtros para extrair artigos publicados no período entre os anos de 2011 e 2021. Com base nesse critério, extraíram-se 62 artigos da Web of Science e 85 da EbscoHost.

Critérios de exclusão

Foram excluídos artigos duplicados dentro da própria base e entre bases, bem como ensaios, publicações em atas de eventos, resumos de reuniões, todos os documentos que não fossem de fato artigos científicos. Também foram excluídos documentos que estavam em idiomas diferentes de português, inglês e espanhol e, por fim, foram excluídos artigos de áreas diferentes de saúde e educação. Após tais critérios, da Web of Science foram excluídos cinco documentos por não serem artigos, um por conta do idioma, russo, e 18 por não estarem circunscritos às áreas de interesse, recuperando, então, 38 artigos de tal base. Em relação à EbscoHost, foram excluídos 19 por estarem duplicados dentro da própria base, 40 por estarem duplicados em relação aos recuperados da Web of Science, dois por estarem em outro idioma, italiano, um por ser um ensaio e quatro por não estarem circunscritos às áreas de interesse, restando 19 artigos, totalizando 57 nas duas bases (Figura 1).

Fonte: Elaboração dos autores (2022).

FIGURA 1 Fluxograma de exclusões iniciais 

Verificação dos resumos

Após essa etapa, seguiu-se à leitura dos resumos a fim de verificar quais responderiam ou não à pergunta de pesquisa do presente artigo. Aqueles que não abordavam ou apresentavam a Teoria da Mudança ou pautavam uma teoria da mudança que não fosse baseada em uma cadeia de resultados, método pelo qual há interesse, foram excluídos.

A partir dessa etapa, então, foram excluídos sete da Web of Science, totalizando 31, e 10 da EbscoHost, totalizando nove, sendo que, ao final, recuperamos 40 artigos para leitura (Figura 2).

Fonte: Elaboração dos autores (2022).

FIGURA 2 Fluxograma de exclusões após verificação dos resumos 

Criação de categorias de análise

Anteriormente à leitura integral dos 40 artigos selecionados, foram definidas categorias de interesse para posterior análise (Tabela 1).

Verificação integral do texto

Após a leitura dos 40 artigos houve a criação de outro critério de exclusão, sendo excluídos artigos de revisões. Dessa forma, após a leitura integral dos artigos, foram excluídos oito artigos da Web of Science, três por serem revisões sistemáticas sobre o tema, um por ser uma nota metodológica, dois por não apresentarem o fluxograma da Teoria da Mudança, um por estar circunscrito à área de ciência de desenvolvimento e ecologia e um por a Teoria da Mudança não ser pautada em uma cadeia de resultados, totalizando, assim, 23 artigos dessa base. Foram excluídos, também, três artigos da EbscoHost, um por não responder à pergunta de pesquisa, um por não ser uma Teoria da Mudança baseada em uma cadeia de resultados e um por não apresentar o fluxograma da Teoria da Mudança, restando, assim, seis artigos dessa base. Ao final, 29 artigos compuseram a presente revisão (Figura 3).

Fonte: Elaboração dos autores (2022).

FIGURA 3 Fluxograma de exclusões após verificação integral dos textos 

Ano de publicação

A partir do ano de publicação (Tabela 2), nota-se uma prevalência dos estudos nos últimos cinco anos, totalizando 79,3%.

Área de publicação

Pela área de publicação (Tabela 3), nota-se uma prevalência de estudos da área da saúde, sendo responsável por 82,7% dos artigos recuperados.

Continente de publicação

A partir dos continentes de publicação (Tabela 4), nota-se uma prevalência de estudos oriundos da Europa, a qual é responsável por 93,1% dos totais.

O que é Teoria da Mudança

Dos 29 artigos, 11 não definem o que é Teoria da Mudança (^{Aromatario et al., 2019}; ^{Clarke et al., 2014}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}; ^{Walker, 2015}; ^{Walker & Matarese, 2011}; ^{Yearwood, 2018}). Dos 18 restantes (Tabela 5), oito (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Barkat, 2019}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}) se utilizam da definição de ^{Weiss (1995)}, que afirma que Teoria da Mudança é uma teoria de como e por que uma iniciativa funciona. Alguns autores definem a Teoria da Mudança como possibilidade circunscrita à área da saúde (^{Balayah et al., 2021}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Hamdani et al., 2021}) e outros trazem na definição a característica de ser participativa (^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; ^{Makowiecka et al., 2019}). Por fim, há autores que definem como metodologia (^{Balayah et al., 2021}; ^{Dolan et al., 2019}), via hipotética (^{Hamdani et al., 2021}), ferramenta (^{Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020}; ^{Makowiecka et al., 2019}), processo (^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}), abordagem (^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{De Buck et al., 2018}) ou representação (^{Glasgow et al., 2017}), sendo que ^{De Buck et al. (2018)} se valem tanto da definição de ^{Weiss (1995)} quanto da definição que considera a TdM como uma abordagem.

Objetivo da construção da Teoria da Mudança

O objetivo para o qual a Teoria da Mudança foi construída nos artigos envolve etapas que antecedem e sucedem a criação de uma intervenção, de forma que a TdM foi utilizada para desenhar uma intervenção (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Clarke et al., 2014}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{Dolan et al., 2019}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}), criar um plano de implementação (^{Balayah et al., 2021}), avaliar (^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{Clarke et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Levay et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Yearwood, 2018}) e planejar a escalabilidade (^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Hamdani et al., 2021}).

Para além dos objetivos que envolvem os ciclos de uma intervenção, ela também foi utilizada para entender os nexos causais de uma intervenção já existente (^{Makowiecka et al., 2019}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Walker, 2015}), elaborar a teoria de uma intervenção já existente (^{Aromatario et al., 2019}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}), entender quais fatores afetam o sucesso ou o fracasso de uma intervenção (^{De Buck et al., 2018}), auxiliar a organização de treinamento e avaliação da equipe envolvida na implementação da intervenção (^{Walker & Matarese, 2011}) e para fortalecer o uso de evidências na tomada de decisões (^{Yearwood, 2018}).

Como foi construída a Teoria da Mudança

Dos 26 artigos (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Aromatario et al., 2019}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Makowiecka et al., 2019}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}; ^{Walker, 2015}; ^{Walker & Matarese, 2011}; ^{Yearwood, 2018}) que possuíam a descrição de como foi construída a Teoria da Mudança, todos envolveram stakeholders, ou seja, pessoas com algum tipo de interesse na intervenção, no processo de construção, fossem eles profissionais das áreas em questão, especialistas, pesquisadores, usuários do serviço ou profissionais políticos de cargos estratégicos. Para além do envolvimento dos stakeholders, fosse em workshops, reuniões, entrevistas ou grupos focais, outras estratégias encontradas no processo de construção foram a análise documental (^{Barkat, 2019}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}; ^{Makowiecka et al., 2019}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Walker & Matarese, 2011}), a pesquisa na literatura (^{Aromatario et al., 2019}; ^{Barkat, 2019}; ^{Daruwalla et al., 2019}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Walker, 2015}; ^{Walker & Matarese, 2011}; ^{Yearwood, 2018}), a análise contextual (^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}), a observação (^{Levay et al., 2018}; ^{Walker & Matarese, 2011}) e o diário de bordo (^{Nimpagaritse et al., 2020}).

Considerando também as estratégias de coleta de informações, quando houve menção sobre a linha de pensamento para a construção da TdM, alguns autores explicitaram que o processo de construção foi feito de trás para a frente, ou seja, iniciou-se a partir da definição do impacto que se desejava alcançar para assim chegar às atividades que precisavam ocorrer (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Levay et al., 2018}; ^{Yearwood, 2018}).

Componentes da Teoria da Mudança

Os componentes que mais apareceram nas teorias de mudança foram atividades, também nomeados de intervenções ou estratégias (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Aromatario et al., 2019}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Barkat, 2019}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{Clarke et al., 2014}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Levay et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}; ^{Walker, 2015}; ^{Yearwood, 2018}), impacto (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Yearwood, 2018}) e resultados, que foram explicitados de maneira abrangente (^{Balayah et al., 2021}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Walker, 2015}; ^{Yearwood, 2018}) ou divididos temporalmente, usando os termos curto, médio ou longo prazo (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Walker & Matarese, 2011}). Houve, também, a divisão entre resultados proximais e distais (^{Clarke et al., 2014}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}) e dois artigos se utilizaram de uma nomenclatura não usual, um explicitou como resultados de processo (^{Walker & Matarese, 2011}) e outro como resultados comuns (^{Glasgow et al., 2017}).

Outros componentes amplamente presentes foram recursos (^{Balayah et al., 2021}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Levay et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Nimpagaritse et al., 2020}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Walker & Matarese, 2011}; ^{Yearwood, 2018}) e suposições (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}). Ademais, seguem, conforme Tabela 6, todos os componentes presentes nos artigos.

Funções da Teoria da Mudança

Dos 29 artigos analisados, três não apontam qual a função de uma TdM. Vinte e seis artigos indicam que as funções da TdM (Tabela 7), considerando as etapas do ciclo de vida de uma intervenção, são: utilização no desenho da intervenção (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Lalli et al., 2018}), na implementação (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Walker & Matarese, 2011}), na avaliação (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Aromatario et al., 2019}; ^{Barkat, 2019}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Breuer et al., 2018}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Fuhr et al., 2020}b; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}) e no monitoramento (^{Barkat, 2019}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Dolan et al., 2019}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Fuhr et al., 2020}b; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}).

Dentre os 26 artigos que explicitam as funções de uma TdM, 17 mencionam que ela estrutura como a mudança ocorre por meio da implementação de uma intervenção (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Aromatario et al., 2019}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{Breuer et al., 2016}; ^{Chesniak et al., 2021}; ^{Clarke et al., 2014}; ^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Fuhr, Acarturk, Uygun et al., 2020}; Fuhr, Acarturk, Sijbrandij et al., 2020; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Lalli et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}; ^{MacQueen et al., 2018}; ^{Kabongo et al., 2020}; ^{Yearwood, 2018}).

Vantagens do uso da Teoria da Mudança

As vantagens apontadas podem ser organizadas em sete grupos, sendo eles as vantagens em relação aos stakeholders (Tabela 8), à estrutura da Teoria da Mudança (Tabela 9), à sua característica informativa (Tabela 10), às funções (Tabela 11), ao processo avaliativo (Tabela 12), à disseminação da intervenção e ao advocacy, que engloba estratégias para argumentar a favor, nesse caso, de intervenções (Tabela 13), e ao processo de pesquisa (Tabela 14).

Limitações do uso da Teoria da Mudança

Apenas dez artigos mencionaram limitações em relação ao uso da Teoria da Mudança, sendo que a limitação mais citada foi a alta demanda de tempo para sua construção (^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Glasgow et al., 2017}; ^{Kabongo et al., 2020}). A segunda e última limitação citada por mais de um artigo diz respeito ao risco de se incorrer em uma simplificação exagerada da intervenção a partir do momento em que se usa apenas um modelo lógico para articular a teoria de como a mudança ocorre a partir da implementação daquela intervenção (^{Breuer et al., 2016}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{Levay et al., 2018}). No mais, as outras limitações citadas foram explicitadas apenas em um dos artigos que compõem a revisão (Tabela 15).

Melhores práticas do uso da Teoria da Mudança

Envolver stakeholders no processo de construção da Teoria da Mudança foi citado em sete (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Balayah et al., 2021}; ^{De Buck et al., 2018}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Rezel-Potts et al., 2020}) dos 17 artigos que continham recomendações. No entanto, além do envolvimento, foi citada a importância tanto de oferecer assistência para que os stakeholders desenvolvam Teorias de Mudança de maneira autônoma (^{Esponda et al., 2021}) quanto de selecionar stakeholders que influenciem o processo de implementação da intervenção proposta (^{Balayah et al., 2021}). É importante também que entre eles haja consenso sobre os componentes que estruturam a Teoria da Mudança (^{Balayah et al., 2021}; ^{De Silva et al., 2014}). O envolvimento do usuário final da intervenção, no processo de construção da Teoria da Mudança, foi citado em quatro artigos (^{Abayneh et al., 2020}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Hamdani et al., 2021}; ^{Levay et al., 2018}), sendo que em um deles (^{Hamdani et al., 2021}) a ausência do envolvimento do usuário final foi tida como limitação do processo.

Em relação ao momento de construção, recomenda-se que seja construída ou durante a criação da intervenção (^{Breuer et al., 2016}; ^{Gilissen et al., 2018}; ^{Hailemariam et al., 2015}; ^{Levay et al., 2018}) ou antes da escalabilidade da intervenção (^{Balayah et al., 2021}), sendo importante que a Teoria da Mudança seja testada em um piloto, havendo, assim, oportunidade para que seja revista antes de implementada de fato (^{De Silva et al., 2014}).

Em se tratando dos componentes, recomenda-se que haja a divisão temporal dos resultados, de maneira a explicitar quais mudanças serão alcançadas ao longo do tempo (^{De Buck et al., 2018}), e que também haja a divisão entre resultado de longo prazo e impacto, com base no teto de responsabilidade, evidenciando por quais resultados o programa se responsabiliza (^{Hailemariam et al., 2015}).

Ainda sobre os componentes, é apontada a importância da exposição dos nexos causais (^{De Silva et al., 2014}; ^{Kabongo et al., 2020}), das suposições feitas para cada etapa da intervenção (^{De Buck et al., 2018}; ^{Esponda et al., 2021}; ^{Lalli et al., 2018}), das precondições necessárias para que a implementação funcione (^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Silva et al., 2014}), dos resultados negativos que podem surgir (^{Daruwalla et al., 2019}; ^{De Silva et al., 2014}), da particularidade contextual para a qual a intervenção foi construída (^{De Silva et al., 2014}; ^{Kabongo et al., 2020}) e das variáveis mediadoras e moderadoras dos efeitos (^{Clarke et al., 2014}).

No que diz respeito ao processo de construção, recomenda-se que os nexos causais (^{Clarke et al., 2014}) bem como as suposições (^{De Buck et al., 2018}; ^{Esponda et al., 2021}) sejam apoiados em evidências, que se utilizem de vários métodos para compor a estrutura da Teoria da Mudança, como análise de documentos, workshops e entrevistas com stakeholders, pesquisa na literatura (^{Breuer et al., 2016}; ^{De Silva et al., 2014}), que os resultados sejam mapeados de trás para a frente (^{Chesniak et al., 2021}; ^{De Silva et al., 2014}; ^{Gilissen et al., 2018}) e que, após a construção da Teoria da Mudança, ela passe por atualização sempre que necessário (^{De Silva et al., 2014}; ^{Makowiecka et al., 2019}).

Por fim, em relação ao uso da Teoria da Mudança em processos avaliativos, recomenda-se que haja alocação de recursos para o desenvolvimento de indicadores relevantes para o contexto, principalmente no que diz respeito a variáveis de difícil mensuração (^{De Silva et al., 2014}; ^{Esponda et al., 2021}), que sejam estabelecidos indicadores para todas as precondições, de maneira a saber se é possível ou não avançar no caminho do nexo causal (^{De Silva et al., 2014}), em todas as etapas da intervenção (^{De Silva et al., 2014}), e que não haja exclusividade de métodos quantitativos, sendo importante o uso de qualitativos, empregando-os de modo complementar (^{Esponda et al., 2021}).